中基协表示，近年来，我国私募基金行业发展迅速，但仍然处于多而不精、大而不强、鱼龙混杂的发展阶段，在一定程度上出现了真私募与“伪”私募并存，两极分化严重，小、乱、散、差业态明显，违法违规行为和风险时有发生。同时，由于现行《办法》出台于八年之前，难以应对、处理行业和实践出现的新情况、新问题，中基协陆续发布并更新登记备案材料清单，梳理登记备案核查要点，持续公示典型案例，在明确业务标准方面取得一定成效，但相关标准仍散落在碎片化的文件中，未能以自律规则形式集中对外明确。因此，有必要对试行的《办法》进行修订完善，在基础自律规则层面对实践中出现的新问题作出回应，进一步提升规则的科学性、透明度和有效性，为行业高质量发展保驾护航。

随通知一同发布的还有5个文件，除了《办法》全文外，还包括3个登记指引。具体来看，修订后的《办法》共六章，主要包含五方面内容。

一是适度提高规范标准和行为要求，把好行业入口关。《办法》在上位法基础和制度框架下进行了延伸，对私募基金管理人及其出资人、实际控制人、高管人员等关键主体作出规范性要求，主要通过设置负面清单、强化信息披露、规范行为标准、加强事中事后自律管理等方式，进一步明确登记备案相关要求。

二是明确基金业务规范，强化行业合规运作。《办法》明确了私募基金备案要求，加强行业合规运作，防范相关风险。同时，《办法》强化了“生前遗嘱”，完善基金合同必备条款，对私募基金管理人发生风险、无法履职情形的基金运作作出机制安排，同时就变更管理人、基金的市场化退出机制作出规定，补足了现有规则空白，使基金管理人与基金产品的风险隔离、切割。

三是健全制度机制，完善自律管理思路。《办法》进一步明确登记备案工作的流程、时限和工作机制，全面提升工作透明度；根据不同情形，完善管理人登记的中止办理和终止办理制度；强化了穿透式核查，加强信息披露和报送等事中事后自律管理，特别是对风险类机构进一步丰富核查手段，并明确不予备案、暂停备案、审慎备案的具体情形。

四是实施差异化自律管理，落实扶优限劣理念。《办法》对承担国家战略实施任务的基金管理人和私募基金做好政策衔接和重点服务，对投早投小、支持创新发展的创投基金提供差异化自律服务，对优质机构提供快速备案等便利，为真私募创造良好的发展环境，增加行业获得感。

五是完善自律手段，遏制行业乱象，净化行业生态。《办法》加强对“伪、劣、乱”私募的有效治理和清理整顿，特别是对近年来突出的“买卖壳”“黑中介”等问题加大打击力度，大幅提高其违法违规成本，并进一步丰富自律管理手段，完善私募基金管理人注销制度，推动风险机构和不良机构有序出清，逐步净化行业生态。

此外，值得关注的是，《办法》依据上位法对创投基金进行了界定，考虑到其投早、投小的特点，以及在支持创业创新，扶持中小企业发展中的积极作用，明确对主要从事长期投资、价值投资的创投基金，在管理人实缴资本金、基金备案规模、投资运作等方面提供差异化自律管理服务。

可以看到，此次《办法》对2014年1月发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》做出了全面升级，为私募登记备案设立了新标准，正式出台后将成为相关业务操作和自律监管的纲领性文件。

据悉，《办法》及配套指引遵循“新老划断”原则，对存量业务和增量业务进行区分，主要针对增量登记备案业务设置必要规范要求，对大部分合规运作的存量机构，除借“壳”发生实际控制权变动外，未新增要求，不会对现有机构正常展业带来消极影响。后续，中基协也考虑设置合理的过渡期，确保规则平稳过渡。

中国基金业协会数据显示，截至2022年11月底，存续私募基金管理人23683家，管理基金数量14.27万只，管理基金规模20.01万亿元。其中，私募证券投资基金管理人9016家，私募股权、创业投资基金管理人14321家，私募资产配置类基金管理人9家，其他私募投资基金管理人337家。

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